关于印发苏州市房地产项目货币资本金管理办法的通知

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四川省攀枝花市人民政府办公室


攀枝花市人民政府办公室关于印发攀枝花市政务信息工作管理规定的通知

攀办发〔2012〕13号

　　

各县（区）人民政府，市政府各部门，各企事业单位：

　　经市政府同意，现将《攀枝花市政务信息工作管理规定》予以印发，请认真贯彻执行。

　　

　　

　　　　　　　　　　　　　二○一二年三月十五日　　　　

　　

　　


　　攀枝花市政务信息工作管理规定

　　

　　第一章　总　则

　　

　　第一条　为进一步加强全市政务信息工作，促进政务信息工作的规范化、制度化和程序化，提高政务信息工作的质量和水平，根据国务院办公厅《政务信息工作暂行办法》（国办发〔1995〕53号）和省政府办公厅有关文件的精神，结合本市实际，特制定本规定。

　　第二条　本规定所称政务信息工作是指各县（区）政府，市政府各部门、各直属机构以及指定的信息直报点向市政府报送政务信息的活动。

　　第三条　政务信息工作是各县（区）政府，市政府各部门、各直属机构以及指定的信息直报点的一项重要工作。其主要任务是围绕政府的中心工作和社会、经济发展中的重点、难点、热点问题，及时反映发展社会主义市场经济过程中的成绩、经验和问题；反映精神文明建设、民主法制建设和社会政治稳定等方面的重大情况；反映各地区、各部门开展工作的思路、进展和成效，以及重大项目、重点工程的进展情况；反映重大的社会动态和重要的社情民意等，为政府领导把握全局、科学决策提供及时、准确、全面的信息服务。

　　第四条　政务信息工作必须坚持以十七大精神为指导，遵守宪法、法律、法规；坚持实事求是，与时俱进；坚持为同级政府和上级政府服务并重的原则。

　　第五条　本规定由市政府办公室负责组织实施，市政府办公室信息处承担日常工作。

　　

　　第二章　组织机构

　　

　　第六条　政务信息工作是各县（区）政府和市政府各部门、各直属机构的一项基本职能。各县（区）政府办公室和市政府各部门、各直属机构以及政务信息网络成员单位要建立健全政务信息工作机构，并负责对本地区、本单位政务信息工作的指导和督查。

　　第七条　负责政务信息工作的机构履行下列主要职责：

　　（一）依据国家、省、市的方针政策，研究制定本地区、本部门的政务信息工作计划，并认真组织实施；

　　（二）分层次收集、整理、报送政务信息，负责政务信息领导批示的督办、查办工作，并反馈结果；

　　（三）结合政府的中心工作和人民群众关心的问题，以及从信息中发现的问题，组织开展政务信息工作的调查研究和理论研讨；

　　（四）组织开展政务信息工作经验交流，了解和指导下级单位的政务信息工作；

　　（五）适时向下级单位提供信息报送要求和通报信息采用情况；

　　（六）负责组织本地区、本部门政务信息工作人员的业务培训和网络建设、网络活动。

　　

　　第三章　网络体系

　　

　　第八条　全市政务信息网络体系由各网络成员单位组成，各县（区）政府和市直各部门、各直属机构，以及其它信息联系点均属政务信息网络成员单位。根据工作需要政务信息网络体系可以横向扩展，纵向延伸。

　　第九条　政务信息网络体系是政务信息工作的基础，是收集、传递和加工信息的主要渠道。各级政府及其部门应根据本地区或本部门的实际情况和需要，逐步建立和完善政务信息网络体系。

　　

　　第四章　队伍建设

　　

　　第十条　各网络成员单位要配备1名以上信息员。各县（区）政府、市政府各部门、各直属机构信息员必须是公务员编制的在编人员；其他单位的信息员必须是单位正式编制的人员。

　　第十一条　信息员需符合下列条件：

　　（一）政治立场坚定，有较强的事业心和责任感。

　　（二）熟悉党和国家的方针、政策，了解相关的法律、法规以及政府有关规章，熟悉本部门的主要业务工作。

　　（三）具有较强的综合分析、文字表达和组织协调能力，掌握政务信息工作的基本知识和工作技能。

　　（四）严格遵守党和国家的保密法规和制度。

　　第十二条　信息员履行下列职责：

　　（一）按照实事求是的原则，分层次收集、加工、报送、贮存政务信息，做好为各级领导的信息服务工作；

　　（二）积极参与政务信息的理论研讨和调查研究工作，提出改进政务信息工作的意见和建议；

　　（三）列席和参与本级政府或本部门的有关重要会议和有关活动；

　　（四）根据工作需要，经本单位分管领导同意，可借阅有关的内部文件、电报、资料。

　　第十三条　做好信息员的业务培训工作。

　　信息员的业务培训工作由各级政府和各部门的办公室分别组织，可采取短期脱产轮训、以会代训、到上级信息工作部门挂职、组织理论研讨、经验交流等多种方式进行。

　　

　　第五章　工作制度

　　

　　第十四条　信息报送制度：

　　（一）各单位应及时向市政府报送信息，对紧急信息、重大情况和突发性事件要随时发生随时报送，向省政府报送不得晚于事件发生后3小时，并要续报事态的进展、处置措施、事件发生的原因及造成的损失和影响等情况；

　　（二）各单位应向市政府办公室提供主管信息工作领导及信息员的姓名、职务、联系电话、电子邮箱地址，有关人员及资料有变化的，应及时告知市政府办公室；

　　（三）各单位应为信息员参加重要会议、查阅文件、参与调研提供便利条件；

　　（四）各单位应积极参加市政府办公室举办的信息业务培训班、座谈会；

　　（五）各单位向市政府办公室报送的信息，必须经本单位负责信息报送的科室审签，必要时，报本单位领导审签；

　　（六）各单位要制定科学的政务信息工作考核制度，提高信息员的工作积极性。

　　第十五条　督查制度：

　　（一）领导批示的政务信息，信息人员和有关科室要按批示范围，迅速传达领导的批示意见，要确定专人负责督查，并及时反馈领导批示的办理结果；

　　（二）上级要求反馈的信息，下级信息工作机构必须按时反馈；

　　（三）市政府办公室按季度通报信息采用情况，并通报迟、漏、匿报重大信息的情况。

　　第十六条　信息管理制度：

　　（一）各级政府办公室和各部门编发的政务信息，应按档案管理的要求立卷归档，由档案管理部门妥善保存；

　　（二）各级政府办公室和各部门都要积极创造条件，对信息实行计算机管理，以便检索和对信息进行专题综合分析。

　　

　　第六章　报送范围

　　

　　第十七条　政务信息报送主要内容

　　（一）全市经济、社会发展的重要情况；

　　（二）国家、省、市重大决策的贯彻落实情况；

　　（三）国家、省、市领导批示和指示的落实情况以及议案提案的跟踪办理情况；

　　（四）市政府召开的重要会议部署事项的落实情况；

　　（五）以市政府名义召开的重要会议的主要内容；

　　（六）重要社会动态以及经济社会发展中的倾向性、苗头性问题和预测性信息；

　　（七）与民生密切相关的各类信息；

　　（八）重大事件、事故、灾情；

　　（九）本单位主要工作的进展情况；

　　（十）在推进改革开放和现代化建设中的新思路、新做法、新经验、新建议；

　　（十一）市政府办公室约稿信息的内容。

　　

　　第七章　质量保障

　　

　　第十八条　政务信息报送质量要求

　　（一）反映的情况应当真实准确，重大事件上报前，应当核实；

　　（二）信息中的事例、数字要准确无误；

　　（三）实事求是，有喜报喜，有忧报忧；

　　（四）主题鲜明，文题相符，言简意赅，力求用简练的文字和有代表性的数据反映事件的概貌和发展趋势；

　　（五）反映的情况、问题、思路、举措、经验，应当有新意；

　　（六）反映情况和问题要有一定的深度，要有情况、有分析、有建议，既有定性分析，又有定量分析；

　　（七）适应科学决策和领导需要。

　　第十九条　政务信息工作基本手段

　　（一）各单位信息工作部门必须配备计算机、打印机、传真机和其他交通、通讯设备，保证信息的迅速、准确、安全地传递。

　　（二）各单位应当管理好用于政务信息报送的电脑和网络，严格遵守国家有关安全、保密的规定。

　　

　　第八章　安全保密

　　

　　第二十条　建立严格的安全保密和设备管理制度，保持网络设备的正常运行和信息传输的安全畅通。

　　（一）全市政府系统办公自动化网络是政府机关内部相对独立封闭的计算机网络，应严格执行国家有关安全、保密的法律法规规定。加密系统使用之前，涉密文电资料不准上网。对收到的文件、资料等信息，应及时作好备份并定期删除，以免影响网络的安全或泄密。

　　（二）根据国务院和省政府有关规定，全市政府系统办公自动化网络上的任何节点不允许直接或间接接入社会公共信息网和国际互联网。凡因自行接入社会公共信息网和国际互联网，造成泄密事件或网络受到非法入侵的，将追究当事人责任，造成严重后果的，将按有关法律、法规处理。

　　（三）严防计算机病毒破坏软件系统。不得随意删除计算机的程序步骤；不得自行录入与政务信息无关的程序；不得随意拷入游戏以及非法软件。计算机出现故障或发生病毒感染的，应迅速采取措施，尽快予以排除。严禁播放、传送内容不健康或有政治问题的软件及多媒体信息。

　　第二十一条　报送的政务信息，应对其是否属于国家秘密进行界定，属于国家秘密的，应依法确定密级和保密期限，报送时须遵照有关保密规定进行传递。

　　

　　第九章　考评和奖励

　　

　　第二十二条　全市政务信息工作实行年度考评制度。

　　（一）市政府办公室每年开展一次评选政务信息工作先进集体、先进个人和优秀政务信息活动，对评选出的先进集体、个人和优秀政务信息，分别给予表彰和奖励，并在全市进行通报；同时对迟报、漏报、瞒报紧急重大信息或不按规定时间上报信息的单位，予以通报批评，造成严重后果的要追究相关领导和人员的责任。

　　（二）市政府各部门、各直属机构和各县（区）负责对本级或本部门政务信息工作进行考评和表彰。

　　第二十三条　各县（区）和市政府各部门、各直属机构的政务信息工作纳入年度考核目标责任制。考评内容包括政务信息报送数量、采用量以及信息员队伍、网络和制度建设等。

　　

　　第十章　组织领导

　　

　　第二十四条　各级政府及各部门应加强对政务信息工作的领导，对本级或本部门信息工作提出要求，交待任务，做好协调，实现政务信息机构和工作队伍的专业化、制度化、规范化、科学化，推动政务信息工作健康发展。

　　第二十五条　各级各部门及各信息联系点应明确一位领导同志分管政务信息工作，分管领导应定期听取政务信息工作部门的工作汇报，帮助解决工作中的实际困难和问题。

　　

　　第十一章　附　则

　　

　　第二十六条　本规定由市政府办公室负责解释。

　　第二十七条　本规定自公布之日起施行。

　　


深圳证券交易所


深圳证券交易所股票上市规则（2001年修订本）

关于印发《深圳证券交易所股票上市规则（二○○一年修订本）》的通知

　　各上市公司：
　　《深圳证券交易所股票上市规则（二○○一年修订本）》已经中国证监会证监公司字〖2001〗52号批准，自2001年6月8日开始施行，现印发给你们，请认真学习并遵照执行。2000年5月1日施行的《深圳证券交易所股票上市规则（二○○○年修订本）》同时废止。
　　特此通知。

　　深圳证券交易所　
　　二○○一年六月七日


　　第一章 总则
　　1．1 为规范股票上市行为和上市公司及其相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
　　1．2 股票及其衍生品种在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，适用本规则的规定。
　　1．3 公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行的股票在本所上市，由本所审查同意后安排上市。
　　1．4 本所依据法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
　　第二章 股票上市协议、董事、监事承诺和董事、监事备案、上市推荐人
　　第一节 股票上市协议
　　2．1．1 公司在股票首次上市之前应当向本所申请并签署股票上市协议。
　　2．1．2 股票上市协议应当包括以下内容：
　　（一）双方的权利与义务；
　　（二）上市费用以及交纳方式；
　　（三）董事会秘书和董事会证券事务代表；
　　（四）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的规定；
　　（五）股票及衍生品种的停、复牌事项；
　　（六）违约责任；
　　（七）仲裁条款；
　　（八）本所认为需要规定的其他内容。
　　第二节 董事、监事承诺和董事、监事备案
　　2．2．1 上市公司的全体董事、监事应当在股票上市后两个月内，新任董事、监事应当在股东大会通过其任命后两个月内，签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达本所备案。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事（监事）声明及承诺书》的内容，董事、监事在充分理解后签字。
　　2．2．2 董事应当履行以下职责并在《董事声明及承诺书》中做出承诺：
　　（一）遵守国家有关法律法规，履行诚信勤勉义务；
　　（二）遵守公司章程；
　　（三）遵守本规则，接受本所监管；
　　（四）本所认为应当承诺的其他事项。
　　监事除同样应当履行上述职责并在《监事声明及承诺书》中做出承诺外还应当承诺促使上市公司董事遵守其承诺。
　　董事、监事应当在《董事（监事）声明及承诺书》中声明：
　　（一）本人持有所在公司股票的情况；
　　（二）有无违反法律法规受查处情况；
　　（三）参加证券业务培训的情况；
　　（四）其他任职情况；
　　（五）拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况；
　　（六）本所认为应当说明的其他情况。
　　2．2．3 《董事（监事）声明及承诺书》中声明的事项发生变化时，董事、监事应当在该情况发生之日起两个月内向本所提交有关最新资料备案，并保证该资料的准确与完整。
　　第三节 上市推荐人
　　2．3．1 本所实行股票上市推荐人制度。公司在本所申请股票上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐。
　　2．3．2 上市推荐人应当符合以下条件：
　　（一）具有本所会员资格；
　　（二）从事股票承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上且信誉良好；
　　（三）最近一年内无重大违法违规行为；
　　（四）负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关上市的业务规则。
　　2．3．3 符合2．3．2条的会员应当每年向本所提出资格申请，经本所审查确认后，取得上市推荐人资格。会员受到中国证监会暂停或取消其发行上市业务资格的处分的，本所相应暂停或取消其上市推荐人资格。
　　2．3．4 会员申请上市推荐人资格应当提交以下文件：
　　（一）申请书；
　　（二）会员证书；
　　（三）承销资格证书或本所认可的其他资格证书；
　　（四）主要业务人员简历；
　　（五）最近一年上市推荐业务的情况；
　　（六）上市推荐协议书，须附有向中国证监会提交的发行人情况调查表；
　　（七）本所要求提供的其他文件。
　　2．3．5 上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，对双方在发行人申请上市期间及上市后一年内的权利义务进行规定，股票上市推荐协议应当符合本规则和股票上市协议的有关规定。
　　2．3．6 上市推荐人应当履行以下义务：
　　（一）确认发行人符合上市条件；
　　（二）确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及股票上市协议规定的责任；
　　（三）协助发行人申请股票上市；
　　（四）提交股票上市推荐书；
　　（五）对股票上市文件所载的资料进行核实，保证文件真实、准确、完整，符合规定要求；
　　（六）协助发行人健全法人治理结构；
　　（七）协助发行人制定严格的信息披露和保密制度；
　　（八）本所规定上市推荐人的其他义务。
　　2．3．7 上市推荐书应当包括以下内容：
　　（一）发行人的概况；
　　（二）申请上市股票的发行情况；
　　（三）发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系；
　　（四）公司章程符合《公司法》等法律法规和中国证监会规定以及发行人符合上市条件的说明；
　　（五）上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题；
　　（六）上市推荐人需要说明的其他事项。
　　2．3．8 上市推荐人应当保证发行人的上市申请文件、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
　　2．3．9 上市推荐人不得利用其在股票发行上市过程中获得的内幕信息为自己或他人谋取利益。
　　第三章 股票上市的申请、审查与信息披露
　　第一节 首次公开发行的股票上市
　　3．1．1 发行人必须经中国证监会核准后，方可向本所申请其股票上市。
　　3．1．2 发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第七号《上市公告书的内容与格式》编制上市公告书。
　　3．1．3 发行人提出上市申请时应当向本所提交以下文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）中国证监会核准其股票发行的文件及经中国证监会核准的发行、上市申报文件；
　　（三）上市推荐人出具的上市推荐书；
　　（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；
　　（五）股票发行后按照规定新增的财务资料；
　　（六）历次股东大会决议；
　　（七）股票发行后公司设立或变更的营业执照复印件；
　　（八）上市公告书；
　　（九）发行人拟聘任或已聘任的公司董事会秘书人选的资料；
　　(十) 公司董事、监事和高级管理人员持股情况的报告；
　　（十一）确定公司股票挂牌简称的函；
　　（十二）公司全部股票已托管的证明文件；
　　（十三）本所要求的其他文件。
　　3．1．4 发行人应当保证向本所提交的文件没有虚假性陈述或重大遗漏。
　　3.1.5 发行人向本所提出上市申请时，其第一大股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。发行人应当在《上市公告书》中予以公告。 本条所指股份不包括在此期间新增的股份。
　　3．1．6 发行人应当自本所批准其股票上市交易申请后、距其股票正式挂牌交易日的五日之前在至少一种中国证监会指定的上市公司信息披露报纸（以下简称“指定报纸”）和中国证监会指定的互联网网站（以下简称“指定网站”）上刊登上市公告书，并在指定网站上刊登《公司章程》。上市公告书应当备置于指定场所，供公众查阅。
　　发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露有关信息。
　　第二节 配股或增发新股上市
　　3．2．1 上市公司配股或增发新股完成后，可以申请配股或增发新股的可流通股份上市。
　　3．2．2 上市公司申请其配股或增发新股的可流通股份上市，应当向本所提交以下文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）中国证监会的核准文件；
　　（三）经中国证监会审核的全部配股或增发新股的申请文件；
　　（四） 配股或增发新股完成后经具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；有实物资产配股或增发新股的，提供资产所有权已转移至上市公司的证明文件；
　　（五）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；
　　（六）股份变动公告或上市公告书；
　　（七）股份登记机构对新增股份登记托管的书面证明；
　　（八）本所要求的其他文件。
　　3．2．3 本所对上市公司配股或增发新股的可流通股份的上市申请审查后，安排符合条件的股份上市流通。公司应当在配股或增发新股的可流通股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登股份变动公告或上市公告书，并公布配股或增发新股的可流通股份上市日。
　　3.2.4 其他股份经核准上市流通，比照3．2．2条和3．2．3条的规定执行。
　　第三节 派发股份股利与公积金转增股本
　　3．3．1 上市公司在派发股份股利、公积金转增股本前，应当向本所提供以下文件：
　　（一）股东大会关于派发股份股利、公积金转增股本的决议；
　　（二）公司实施派发股份股利、公积金转增股本公告书；
　　（三）本所要求的其他文件。
　　3．3．2 经本所审查后，上市公司应当于派发股份股利、公积金转增股本的股权登记日前三至五个工作日在指定报纸刊登派发股份股利、公积金转增股本公告书。
　　3.3.3 派发股份股利、公积金转增股本公告书应当符合中国证监会的有关规定，并且包括以下内容：
　　（一）通过派发股份股利、公积金转增股本方案的股东大会的届次和日期；
　　（二）派发股份股利、公积金转增股本的比例（以每10股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算）、是否含税以及扣税情况等；
　　（三）股权登记日、除权日、新增可流通股份上市日；
　　（四）实施办法；
　　（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次送红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
　　（六）派发股份股利、公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度每股净收益或本年度中期每股净收益；
　　（七）有关咨询办法。
　　第四节 公司职工股或内部职工股上市
　　3．4．1 上市公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；
　　（三）有关公司职工股或内部职工股的持股情况说明及托管证明；
　　（四）有关公司董事、监事、高级管理人员持股情况说明；
　　（五）公司职工股或内部职工股上市提示公告；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　3.4.2 经本所审查同意后，上市公司应当在公司职工股或内部职工股上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。
　　3.4.3 上市提示公告应当包括以下内容：
　　（一）上市日期、上市股份数量、冻结数量；
　　（二）发行价格；
　　（三）历次送配情况；
　　（四）持股人数。
　　第五节 董事、监事、高级管理人员所持股份上市
　　3．5．1 上市公司董事、监事、高级管理人员在任期内应当按照规定向本所申报持股变动情况，不得转让其所持有的本公司股份，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、配股、购入（受让）新增的股份。
　　3．5．2 上市公司的董事、监事、高级管理人员离职半年后，可以申请其所持股份上市流通。
　　3．5．3 上市公司原董事、监事、高级管理人员申请所持股份上市流通，应当向本所提交以下文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）关于免去董事、监事、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。
　　第六节 向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市
　　3．6．1 上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）配售结果的公告；
　　（三）配售股份的托管证明；
　　（四）有关向基金、法人、战略投资者配售的股份说明；
　　（五）上市提示公告；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　3．6．2 经本所批准后，上市公司应当在配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸上刊登上市提示公告。
　　3．6．3 上市提示公告应当包括以下内容：
　　（一）上市时间；
　　（二）上市股份数量；
　　（三）发行价格；
　　（四）历次送配情况。
　　第四章 信息披露的基本原则
　　4．1 上市公司应当履行以下信息披露的基本义务：
　　（一）及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息。
　　（二）确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
　　上市公司对履行以上基本义务以及本规则规定的具体要求有任何疑问的，应当向本所咨询。
　　4．2 上市公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。上市公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。
　　4．3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
　　4．4 上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和中期报告为定期报告，其他报告为临时报告。
　　4．5 上市公司公开披露的信息必须在第一时间报送本所。
　　4．6 本所根据有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
　　本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告实行事前审核；对本所同意免于临时报告事前审核上市公司的临时报告实行事前登记、事后审核。
　　上市公司进行信息披露前，公司应当按本所的要求将有关公告文稿和相关备查文件报送本所。
　　4.7 上市公司公告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求上市公司做出说明并补充公告。
　　4.8 上市公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出送本所备案,并在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。
　　上市公司未履行承诺的，董事会应当及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应当及时详细披露具体情况，并说明董事会所采取的措施。
　　4.9 上市公司存在或正在筹划第七章第二、三、四节所述的重大事件，应当遵循分阶段披露的原则，履行以下信息披露义务：
　　（一）在该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密；如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，上市公司应当立即予以披露。
　　（二）上市公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是否有附加条件或附加期限，上市公司应当立即予以披露。
　　上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止，上市公司应当及时予以披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。
　　（三）上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。
　　4.10 上市公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
　　4.11 上市公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸（定期报告还应当指定网站）上公告，在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。上市公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。
　　4.12 上市公司出现下列情形，认为无法按照本规则规定披露信息的，可以向本所提出申请，经本所同意，可以免予按照本规则规定披露：
　　（一）上市公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股票价格不会产生重大影响；
　　（二）上市公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的；
　　（三）本所认可的其它情况。
　　4.13 上市公司发生的事项达不到本规则披露要求的，可以免予披露。
　　本所认为必要的，上市公司应当比照本规则的规定披露。
　　4.14 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网、对外咨询电话畅通。
　　第五章 董事会秘书、股权管理与信息披露事务
　　第一节 董事会秘书
　　5．1．1 上市公司必须设立一名董事会秘书。董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责。
　　5．1．2 董事会秘书的任职资格：
　　（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；
　　（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；
　　（三）上市公司董事可以兼任董事会秘书，但是监事不得兼任；
　　（四）有《公司法》第五十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书；
　　（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
　　5．1．3 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
　　5．1．4 董事会秘书的职责：
　　（一）董事会秘书为公司与本所的指定联络人，负责准备和提交本所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
　　（二）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
　　（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，并应当在会议纪要上签字，保证其准确性；
　　（四）协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使上市公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
　　（五）列席涉及信息披露的有关会议，上市公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
　　（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告本所和中国证监会；
　　（七）负责保管上市公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和董事会印章，保管上市公司董事会和股东大会的会议文件和记录；
　　（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、本规则及股票上市协议对其设定的责任；
　　（九）协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及本所有关规定做出决议时，及时提出异议，如董事会坚持做出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交上市公司全体董事和监事；
　　（十）为上市公司重大决策提供咨询和建议；
　　（十一）本所要求履行的其他职责。
　　5．1．5 董事会秘书必须经过本所的专业培训和资格考核并取得合格证书，由董事会聘任，报本所备案并公告；对于没有合格证书的，经本所认可后由董事会聘任。
　　5．1．6 公司应当在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。在此之前，公司应当临时指定人选以代行董事会秘书的职责。
　　5．1．7 公司董事会聘任董事会秘书应当向本所提交以下文件：
　　（一）董事会推荐书，包括被推荐人的职务、工作表现及个人品德等内容；
　　（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
　　（三）被推荐人的董事会秘书资格考试合格证书；
　　（四）董事会的聘任书；
　　（五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。董事会秘书应当保证本所可以随时与其联系。
　　（六）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真及通信地址等。
　　5．1．8 董事会秘书出现以下情形之一的，本所可以建议上市公司董事会终止对其的聘任：
　　（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重损失；
　　（二）有违反国家法律法规、公司章程、本所有关规定的行为，给上市公司或投资者造成重大损失；
　　（三）本所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
　　5．1．9 上市公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向本所报告，说明原因并公告。
　　5．1．10 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
　　5．1．11 上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格，经过本所的专业培训和资格考核并取得合格证书。
　　第二节 股权管理与信息披露事务
　　5．2．1 本所接受董事会秘书或证券事务代表办理上市公司的股权管理与信息披露事务；
　　5．2．2 上市公司应当在信息披露前将公告文稿及相关材料报送本所。文稿为中文打印件并签字盖章，文稿上应当写明拟公告的日期及报纸。经本所同意后，上市公司自行联系公告事项。不能按预定日期公告的，应当及时报告本所。
　　5．2．3 上市公司应当将信息披露文件在公告的同时备置于指定场所，供公众查阅。
　　5．2．4 上市公司应当在选定或变更指定报纸后，在两个工作日内报告本所。
　　第六章 定期报告
　　6．1 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告并在指定报纸披露年度报告摘要，同时，应当在指定网站上披露其年度报告全文。
　　本所在规定的期限内安排各上市公司披露年度报告的时间顺序。
　　6．2 上市公司应当按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的规定编制年度报告及年度报告摘要。
　　本所可以在上述规定的基础上对年度报告的编制和披露做出进一步的要求。
　　6．3 上市公司应当在年度报告经董事会批准后两个工作日内向本所报送年度报告，经本所登记后，在至少一种指定报纸刊登年度报告摘要，同时，在指定网站上披露年度报告。
　　6．4 上市公司向本所报送年度报告的同时，还应当报送以下文件：
　　（一）审计报告原件；
　　（二）年度报告摘要；
　　（三）董事会决议及其公告文稿；
　　（四）载有年度报告及财务数据的电子文件；
　　（五）停牌申请；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　6．5 上市公司出现9．2．1所述情形时，应当在收到年度审计报告后两个工作日内报送本所。
　　6．6 本所进行事后审核时可以要求上市公司对年度报告有关内容进行解释说明。
　　上市公司应当认真、及时答复本所的问询，并按照本所的要求刊登补充公告。
　　6．7 上市公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成中期报告并公告。
　　6.8 上市公司应当按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》以及有关通知的规定编制中期报告。
　　本所可以在上述规定的基础上对中期报告的编制和披露做出进一步的要求。
　　6.9 上市公司的中期财务报告可以不经会计师事务所审计，但有下列情形之一的，必须经会计师事务所审计（中国证监会另有规定的除外）：
　　（一）拟在下半年进行利润分配或公积金转增的；
　　（二）中国证监会或本所认为应当进行审计的其他情形。
　　6.10 年度报告的有关报送、公告和审核的规定适用于中期报告。
　　第七章 临时报告
　　第一节 董事会、监事会、股东大会决议
　　7.1.1 上市公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将董事会决议和会议纪要报送本所备案。
　　本所要求上市公司提供董事会、监事会、股东大会决议记录的，上市公司应当按本所的要求在规定时间内提供该等会议记录。
　　7．1．2 上市公司董事会决议涉及需要经股东大会表决的事项和本章第二、三、四节的事项的，必须公告；其他事项，本所认为有必要的，也应当公告。
　　7．1．3 上市公司召开监事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将监事会决议和会议纪要报送本所备案，经本所审核后，在指定报纸上公布。
　　7．1．4 上市公司应当在股东大会结束后当日将股东大会决议公告文稿、会议记录和全套会议文件报送本所，经本所审核后在指定报纸刊登决议公告。
　　7．1．5 股东大会因故延期或取消，应当在原定股东大会召开日的五个工作日之前发布通知，通知中应当说明延期或取消的具体原因。如属延期，应当公布延期后的召开日期。
　　7．1．6 股东大会对董事会预案做出修改，或对董事会预案以外的事项做出决议，或会议期间因突发事件致使会议不能正常召开的，上市公司应当向本所说明原因并公告。
　　7．1．7 股东大会决议公告应当写明出席会议的股东人数、所持股份及占上市公司有表决权总股本的比例，以及每项议案的表决方式及表决统计结果。对股东提案做出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容。发行B股的上市公司还应当在公告中说明股东会议通知情况、上市公司A股股东和B股股东出席会议及表决情况。
　　7.1.8 股东大会以会议文件等形式向股东通报的重要内容，如未公开披露的，应当在股东大会决议公告中披露。
　　第二节 收购、出售资产
　　7．2．1 本节所称收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。
　　7．2．2 上市公司拟收购、出售资产达到以下标准之一时，经董事会批准后两个工作日内，向本所报告并公告：
　　（一）按照最近一期经审计的财务报告、评估报告或验资报告，收购、出售资产的资产总额占上市公司最近一期经审计的总资产值的10％以上；
　　（二）被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占上市公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的10％以上，且绝对金额在100万元以上；被收购资产的净利润或亏损值无法计算的，不适用本款；收购企业所有者权益的，被收购企业的净利润或亏损值以与这部分产权相关的净利润或亏损值计算；
　　（三）被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对值占上市公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的10％以上，且绝对金额在100万元以上；被出售资产的净利润或亏损值无法计算的，不适用本款；出售企业所有者权益的，被出售企业的净利润或亏损值以与这部分产权相关的净利润或亏损值计算；
　　（四）收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等，应当一并加总计算）占上市公司最近一期经审计的净资产总额10％以上。
　　7．2．3 上市公司收购、出售资产按照7．2．2条第（一）款、第（三）款所述标准计算所得的任一相对数字达50％ 以上的，或按照7．2．2条第（二）款所述标准计算所得的相对数字达到50％以上，且收购、出售资产的相关净利润或亏损绝对金额在500万元以上的，除须经董事会批准，并报告本所及公告外，应当经上市公司股东大会批准。
　　上市公司还应当聘请有证券从业资格的会计师事务所或资产评估机构对拟收购、出售的资产进行审计或评估，审计或评估基准日距协议生效日不得超过6个月。如因特殊原因无法实施审计或评估的，必须在股东大会上说明原因。
　　7．2．4 上市公司在十二个月内连续对同一或相关资产分次进行收购、出售的，以其在此期间交易的累计金额确定是否公告。
　　7．2．5 上市公司直接或间接持股比例超过50％的子公司收购、出售资产，视同上市公司行为，适用本节规定。上市公司的参股公司（持股50％以下）收购、出售资产，交易标的有关金额指标乘以参股比例后，适用本节规定。
　　7．2．6 上市公司因收购、出售其他上市公司的股份，需要履行股东披露义务或要约义务的，应当同时按照法律、法规、中国证监会和本所的有关规定执行。
　　7．2．7 上市公司必须在收购、出售资产协议生效之日起三个月内公告交易实施情况（包括所有必需的产权变更或登记过户手续完成情况），同时提供相关证明文件。
　　7．2．8 上市公司披露上述收购、出售资产事项，应当向本所提交以下文件：
　　（一）交易公告文稿；
　　（二）收购、出售资产的协议书；
　　（三）董事会决议及公告（如有）；
　　（四）被收购、出售资产涉及的政府批文（如有）；
　　（五）被收购、出售资产的财务报告；
　　（六）中介机构关于被收购、出售资产的意见书（评估报告或审计报告）；
　　（七）本所要求的其他文件。
　　7．2．9 上市公司收购、出售资产的公告应当包括以下内容：
　　（一）交易概述及协议生效时间；
　　（二）协议有关各方的基本情况，包括企业名称、工商登记类型、注册地点、法定代表人、主营业务等；
　　（三）被收购、出售资产的基本情况，包括该资产名称、中介机构名称、资产的帐面值及评估值、资产运营情况、资产质押、抵押以及在该资产上设立的其他财产权利的情况、涉及该财产的重大争议的情况。
　　被收购、出售的资产系企业所有者权益，还应当介绍公司（或企业）的基本情况和最近一期经审计的财务报告中的财务数据，包括资产总额、负债总额、所有者权益、主营收入、净利润等，并附收购、出售基准日资产负债表和损益表（如果基准日不是年底，还需披露上一年度损益表）；收购、出售资产达到7.2.3条所规定标准的，除披露上述内容外，还应当披露该等资产的历史情况；被收购出售的资产系企业所有者权益，且占被收购企业所有者权益的50％以上，还应当披露该企业近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；
　　（四）上市公司预计从该项交易中获得的利益及该交易对上市公司未来经营的影响；
　　（五）交易金额（包括定价基准）及支付方式（现金、股权、资产置换等，还包括有关分期付款安排的条款）；
　　（六）该交易所涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况；
　　（七）出售资产的，应当说明出售所得款项的用途；
　　（八）收购资产的，应当说明是否与招股说明书、配股说明书或其他募集资金说明书中列示的项目相关，并说明该项交易的资金来源；
　　（九）需要经股东大会或有权部门批准的事项，应当说明需履行的合法程序和进展情况；
　　（十）如果收购资产后，可能产生关联交易，应当披露有关情况；
　　（十一）如果收购资产后，可能产生关联人同业竞争，应当披露规避的方法或其他安排（包括有关协议或承诺等）；
　　（十二）收购资产后，上市公司与控股股东在人员、资产、财务上分开的安排计划；
　　（十三）本所要求的其他内容。
　　第三节 关联交易
　　7.3.1 上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项：
　　（一）购买或销售商品；
　　（二）购买或销售除商品以外的其他资产；
　　（三）提供或接受劳务；
　　（四）代理；
　　（五）租赁；
　　（六）提供资金（包括以现金或实物形式）；
　　（七）担保；
　　（八）管理方面的合同；
　　（九）研究与开发项目的转移；
　　（十）许可协议；
　　（十一）赠与；
　　（十二）债务重组；
　　（十三）非货币性交易；
　　（十四）关联双方共同投资；
　　（十五）本所认为应当属于关联交易的其他事项。
　　上市公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。
　　7．3．2 具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：
　　（一）直接或间接地控制上市公司，以及与上市公司同受某一企业控制的法人（包括但不限于母公司、子公司、与上市公司受同一母公司控制的子公司）；
　　（二） 7.3.3条所列的关联自然人直接或间接控制的企业；
　　7．3．3 上市公司的关联自然人是指：
　　（一）持有上市公司5％以上股份的个人股东；
　　（二）上市公司的董事、监事及高级管理人员；
　　（三）本条第（一）、（二）项所述人士的亲属，包括：
　　1. 父母；
　　2. 配偶；
　　3. 兄弟姐妹；
　　4. 年满18周岁的子女；
　　5. 配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。
　　7.3.4 因与上市公司关联法人签署协议或做出安排，在协议生效后符合7．3．2条和7．3．3条规定的，为上市公司潜在关联人。
　　7.3.5 由上市公司控制或持有50％以上股份的子公司发生的关联交易，视同上市公司行为，其披露标准适用7.3.8、7.3.9、7.3.12、7.3.13、7.3.14条规定；上市公司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额，适用7.3.8、7.3.9、7.3.12、7.3.13、7.3.14条规定。
　　7．3．6 上市公司关联交易应当遵循以下基本原则：
　　（一）符合诚实信用的原则；
　　（二）关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决；
　　（三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当予以回避。
　　（四）上市公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对上市公司有利。必要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师。
　　7．3．7 上市公司关联人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施：
　　（一）任何个人只能代表一方签署协议；
　　（二）关联人不得以任何方式干预上市公司的决定；
　　（三）上市公司董事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人属以下情形的，不得参与表决：
　　1）董事个人与上市公司的关联交易；
　　2）董事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企业与上市公司的关联交易；
　　3）按法律、法规和公司章程规定应当回避的。
　　（四）上市公司股东大会就关联交易进行表决时，关联股东不得参加表决。关联股东因特殊情况无法回避时，在上市公司征得有权部门同意后，可以参加表决。公司应当在股东大会决议中做出详细说明，同时对非关联方的股东投票情况进行专门统计，并在决议公告中予以披露。
　　7．3．8 上市公司与其关联人达成的关联交易总额低于300万元且低于上市公司最近经审计净资产值的0．5％的，不适用本节规定。
　　7.3.9 上市公司与其关联人达成的关联交易总额在300万元至3000万元之间或占上市公司最近经审计净资产值的0．5％至5％之间的，上市公司应当在签定协议后两个工作日内按照7．3．11条的规定进行公告，并在下次定期报告中披露有关交易的详细资料。
　　7.3.10 上市公司披露关联交易，应当比照7．2．8条规定向本所提交文件。
　　7.3.11 上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容：
　　（一）交易日期、交易地点；
　　（二）有关各方的关联关系；
　　（三）交易及其目的的简要说明；
　　（四）交易的标的、价格及定价政策；
　　（五）关联人在交易中所占权益的性质及比重；
　　（六）关联交易涉及收购或出售某一公司权益的，应当说明该公司的实际持有人的详细情况，包括实际持有人的名称及其业务状况；
　　（七）董事会关于本次关联交易对上市公司影响的意见；
　　（八）若涉及对方或他方向上市公司支付款项的，必须说明付款方近三年或自成立之日起至协议签署期间的财务状况，董事会应当对该等款项收回或成为坏帐的可能做出判断和说明。
　　关联交易涉及收购、出售资产的，还应当参照7.2.9条的要求披露。
　　（九）独立财务顾问意见；
　　（十）本所和中国证监会要求的其他内容。
　　7．3．12 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的，公司董事会必须在做出决议后两个工作日内报送本所并公告。公告的内容应当符合7．3．11条的规定。关联交易在获得公司股东大会批准后实施，任何与该关联交易有利害关系的关联人应当在股东大会上放弃对该议案的投票权。公司应当在有关关联交易的公告中特别载明：“此项交易需经股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权”。
　　对于此类关联交易，上市公司董事会应当对该交易是否对上市公司有利发表意见，同时上市公司应当聘请独立的财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设及考虑因素。上市公司应当在下次定期报告中披露有关交易的详细资料。
　　7．3．13 上市公司与关联人就同一标的或者上市公司与同一关联人在连续12个月内达成的关联交易累计金额达到7．3．9条所述标准的，上市公司应当按7．3．9条的规定予以披露。
　　7．3．14 上市公司与关联人就同一标的或者上市公司与同一关联人在连续12个月内达成的关联交易累计金额达到7．3．12条所述标准的，上市公司应当按7．3．12条的规定予以披露。
　　7．3．15 上市公司与关联人之间签署的涉及关联交易的协议，包括产品供销协议、服务协议、土地租赁协议等已经在招股说明书、上市公告书或上一次定期报告中披露，协议主要内容（如价格、数量及付款方式等）在下一次定期报告之前未发生显著变化的，上市公司可以豁免执行本节上述条款的规定，但是应当在定期报告及其相应的财务报告附注中就年度内协议的执行情况做出必要说明。
　　7．3．16 上市公司与关联人达成的以下关联交易，可以免予按照关联交易的方式表决和披露：
　　（一）关联人按照上市公司的招股说明书、配股说明书或增发新股说明书以现金方式缴纳应当认购的股份；
　　（二）关联人依据股东大会决议领取股息或者红利；
　　（三）关联人购买上市公司发行的企业债券；
　　（四）上市公司与其控股子公司之间发生的关联交易。
　　（五）本所认定的其他情况。
　　7.3.17 公司必须在重大关联交易实施完毕之日起两个工作日内向本所报告并公告。
　　第四节 其他重大事件
　　7．4．1 上市公司会计年度结束时，预计出现亏损的，应当在会计年度结束后的30个工作日内发布首次风险提示公告。
　　7．4．2 上市公司发生重大诉讼、仲裁事项，按照以下要求予以披露：
　　（一）诉讼或仲裁事项涉及的金额或12个月内累计金额占公司最近经审计的净资产值10％以上的，上市公司应当在知悉该事件后及时报告和公告；
　　（二）上市公司根据第（一）项规定披露信息前，应当向本所报送有关法律文书的复印件；
　　（三）对诉讼或仲裁事件的披露，应当说明诉讼或仲裁受理日期，诉讼或仲裁各方当事人、代理人及其所在单位的姓名或名称，受理法院或仲裁机构的名称及所在地，诉讼或仲裁的原因、依据和诉讼、仲裁的请求，判决、裁决的日期，判决、裁决的结果以及各方当事人对结果的意见等。
　　7．4．3 上市公司发生重大担保事项，应当按照以下要求予以披露：
　　（一）上市公司不得为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。上市公司为上述公司、个人以外的法人提供担保，涉及的金额或12个月内累计金额占上市公司最近经审计的净资产值的10％以上的，应当及时报告和公告；
　　（二）上市公司根据第（一）项规定披露信息前，应当向本所报送相关协议的复印件；
　　（三）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，债权人名称，担保的方式、期限、金额，担保协议中的其他重要条款，被担保人的基本情况等；
　　被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；
　　被担保人为个人的，应当包括姓名、与上市公司的关联关系或其他关系；
　　（四）根据第（一）项披露的担保事项，被担保人于债务到期后十五个工作日内未履行还款义务的，上市公司应当及时报告和公告；
　　（五）根据第（一）项披露的担保事项，被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力的事件，上市公司知悉后应当及时报告和公告。
　　7．4．4 上市公司出现以下情况所涉及的数额达到7．2．2条所述标准的，比照本章第二节的规定予以披露：
　　（一）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更、解除和终止；
　　（二）大额银行退票；
　　（三）重大经营性或非经营性亏损；
　　（四）遭受重大损失；
　　（五）重大投资行为；
　　（六）可能依法承担的赔偿责任；
　　（七）重大行政处罚；
　　（八）本所认为需披露的其他事项。
　　7．4．5 上市公司出现以下情况，应当自事实发生之日起两个工作日内向本所报告并公告：
　　（一）上市公司章程、注册资本、注册地址、名称的变更，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在指定网站上刊登；
　　（二）经营方针和经营范围的重大变化；
　　（三）订立7．4．4条第（一）项之外的重要合同，可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
　　（四）发生重大债务或未清偿到期重大债务；
　　（五）变更募集资金投资项目；
　　（六）直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股百分之五以上；
　　（七）持有上市公司百分之五以上股份的股东，其持有股份增减变化为百分之五以上；
　　（八）上市公司的第一大股东发生变更；
　　（九）上市公司的董事长、三分之一以上董事或经理发生变动；
　　（十）生产经营环境发生重大变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售发生重大变化；
　　（十一）减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；
　　（十二）新的法律法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著影响；
　　（十三）更换为上市公司审计的会计师事务所；
　　（十四）股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；
　　（十五）法院裁定禁止上市公司有控制权的大股东转让其所持上市公司股份；
　　（十六）持有上市公司百分之五以上股份的股东所持股份被质押；
　　（十七）进入破产、清算状态；
　　（十八）预计出现资不抵债的情形；
　　（十九）获悉主要债务人进入破产程序，而上市公司对相应债权未能提取足额坏帐准备的；
　　（二十）因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚的（公司就违规事项公告时，应当事先报告中国证监会）；
　　（二十一）本所认为需要披露的其他事项。
　　7.4.6 上市公司出现7.4.5条第（五）项所述情形，应当向本所提交以下文件：
　　（一）董事会决议；
　　（二）监事会对变更募集资金投资项目的意见；
　　（三）新项目的可行性报告；
　　（四）新项目的有关立项批文(如有)；
　　（五）新项目的合作意向书或协议（如有）；
　　（六）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的，应当提供有关的评估报告或审计报告；
　　（七）原项目的终止协议及说明（如有）；
　　（八）董事会关于变更募集资金投资项目的公告文稿；
　　（九）本所要求的其他文件；
　　7.4.7 上市公司出现7.4.5条第（五）项所述情形，应当披露以下内容：
　　（一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明；
　　（二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险与对策等情况的说明；
　　（三）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的，还应当比照本章第二节的规定予以披露；
　　（四）新项目涉及关联交易的，还应当比照本章第三节的规定予以披露。
　　（五）本所要求的其他内容。
　　7.4.8 董事会预计上市公司业绩与已经披露的盈利预测有重大差异，而且导致该差异的因素尚未向市场披露的，应当及时予以公告，说明有关因素及其对业绩的影响。
　　上市公司董事会在向本所提交公告文稿时应当提交以下文件：
　　（一）预计的业绩变化及造成变化的原因说明；
　　（二）董事会确认预计的依据及过程是适当和审慎的函件；
　　上市公司聘有财务顾问的，应当提交财务顾问确认上市公司董事会做出该预计的依据及过程是适当和审慎的函件。
　　 7.4.9 上市公司直接或间接持股比例超过50％比例的子公司出现本节所述情形的，视同上市公司行为，适用本节规定。
　　第五节 股票交易异常波动
　　7．5．1 上市公司应当关注本公司股票的交易以及新闻媒介、网站关于本公司的报道。
　　7．5．2 出现以下情况之一的，上市公司应当及时报告并公告：
　　（一）股票交易发生异常波动；
　　（二）新闻媒介或网站传播的消息可能对公司的股票交易产生影响。
　　7．5．3 股票交易出现以下情况之一时，本所根据市场情况，认定是否属股票交易异常波动：
　　（一）某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅或跌幅限制；
　　（二）某只股票连续五个交易日列入“股票、基金公开信息”；
　　（三）某只股票价格的振幅连续三个交易日达到15％；
　　（四）某只股票的日均成交金额连续五个交易日逐日增加50％；
　　（五）本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。
　　出现（一）至（四）项的情形被认定为异常波动的股票，其异常波动的计算从公告之日起重新开始。
　　7．5．4 上市公司针对有关传闻发布公告，应当向本所报送公告文稿以及传闻在新闻媒介传播的证明。
　　7．5．5 上市公司出现7．5．2条所述的情况时，本所可以要求上市公司比照7.5.6条的规定发布公告。
　　7.5.6 上市公司针对有关传闻的公告应当包括以下内容：
　　（一）传闻内容及其来源；
　　（二）公司的真实情况；
　　（三） 经本所同意的其他内容。
　　7.5.7 上市公司认为股票交易的异常波动与上市公司或上市公司内外部环境的变化无关，应当在公告中做出说明；认为与公司有关，应当披露可能影响其股票价格的信息。
　　第六节 公司的合并、分立
　　7．6．1 上市公司的合并、分立必须符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定。
　　7．6．2 涉及上市公司股份变动的合并、分立方案应当报中国证监会批准并抄报本所。
　　7．6．3 涉及上市公司股份变动的合并、分立方案未经中国证监会批准的，本所不受理有关的公告文稿，并报告中国证监会。
　　7．6．4 上市公司合并、分立方案实施过程中涉及的信息披露和股份变更登记等事项，按照中国证监会和本所的规定办理。
　　第八章 停牌、复牌
　　8．1 上市公司可以以本所认为合理的理由向本所申请停牌与复牌。
　　8．2 本所可以根据实际情况或中国证监会的要求，决定股票及其衍生品种的停牌与复牌。
　　8．3 出现以下情况之一的，上市公司董事会应当向本所申请对其股票及其衍生品种例行停牌与复牌：
　　（一）上市公司于交易日公布中期报告或年度报告，当日上午停牌，下午开市时复牌；
　　（二）上市公司召开股东大会，会议期间为本所交易时间的，自股东大会召开当日起停牌，直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌；如果股东大会决议公告的内容涉及增加、变更或否决议案的，直至股东大会决议公告当日下午开市时复牌；公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌；
　　（三）上市公司于交易日公布董事会关于权益分派、配股、公积金转增股本等决议，当日上午停牌，下午开市时复牌；
　　8．4 上市公司出现以下情况之一的，本所对其股票及其衍生品种停牌与复牌：
　　（一）在新闻媒介中出现上市公司尚未披露的信息，可能对公司股票及其衍生品种的交易产生较大影响，本所对该股票及其衍生品种停牌，直至上市公司对该消息做出公告的当日下午开市时复牌；
　　（二）股票交易出现异常波动，本所可以对其停牌，直至有披露义务的当事人做出公告的当日下午开市时复牌。
　　8．5 上市公司于交易日公布临时报告的，应当向本所申请停牌，本所根据情况决定停牌与复牌时间。
　　8．6 临时报告披露不充分、不完整或可能误导公众，上市公司拒不按照本所要求做出修改的，本所可以对该公司股票及其衍生品种停牌，直至上市公司做出补充或更正公告的当日下午开市时复牌。
　　8．7 本所审核上市公司定期报告时，可以要求上市公司就有关内容解释说明或补充公告，公司不按照本所要求办理的，本所可以根据情况对其股票及其衍生品种停牌，直至公司做出解释说明或补充公告的当日下午开市时复牌。
　　8．8 上市公司未在《证券法》规定的法定期限内公布定期报告的，本所对其股票及其衍生品种停牌，直至定期报告公告的当日下午开市时复牌；公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌。
　　8．9 上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、规章及本所业务规则，情节严重的，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司的股票及其衍生品种停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
　　8.10 上市公司监事会按照《公司法》第一百二十六条规定做出的可能对股票交易产生较大影响的决议于交易日公布的，其股票及其衍生品种当日上午停牌，下午开市时复牌；情节严重的，根据情况决定停牌与复牌时间。
　　8.11 上市公司因某种原因使本所失去有效信息来源时，本所可以对该公司的股票及其衍生品种停牌，直至本所恢复有效信息来源后复牌。
　　8.12 上市公司严重违反本规则且在规定期限内仍不予改正的，本所对其股票停牌，直至改正后复牌。
　　8.13 上市公司出现以下情况之一的，本所对其股票及其衍生品种停牌，直至导致停牌的因素消除后复牌：
　　（一）投资者发出收购该上市公司股票的公开要约；
　　（二）中国证监会依法做出暂停股票交易的决定；
　　（三）本所认为必要的。
　　8.14 上市公司出现异常状况，本所对其股票交易实行特别处理的，该公司股票及其衍生品种按本规则第九章的规定停牌。
　　8．15 上市公司出现10．1．1条所列的情况之一或者发生重大事件而影响公司上市条件的，本所按照本规则第十章的规定对该公司的股票及其衍生品种停牌。
　　8.16 上市公司在重大收购、出售资产或股权、债务重组过程中，股价出现异常波动或董事会预计将会导致股价出现异常波动的，如果出现下列情形且无法按照4.8条规定进行多阶段披露的，董事会应当向本所提出停牌申请：
　　（一）重大收购、出售资产或股权、债务重组行为不能确定结果；
　　（二）相关信息在市场上已有传播但仍需报请政府批准；
　　（三）董事会预计相关信息无法保密的。
　　8.17 公司申请的停牌期限不超过30天的，本所根据公司的股票交易情况做出决定；超过30天（包括30天）的，由本所提出处理意见报中国证监会批准。公司应当在停牌申请获准后的次一个工作日公告停牌的信息。
　　8.18 在停牌期间，公司应当至少每两周披露一次重大收购、出售、债务重组事项的进展情况。
　　停牌期间，相关事项的不确定性已经消除的，公司应当在二个工作日内向本所申请复牌并公告；停牌期满，该等事项的不确定性没有消除的，公司应当提前二个工作日向本所申请延长停牌时间，经本所同意或报经证监会批准后，公司应当及时予以公告。
　　8.19 公司就同一不确定事项累计停牌已达到90天，公司未向本所申请复牌的，自累计停牌满三个月之日起，本所对其股票强制复牌，并对其股票采取以下交易方式:

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