中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知
1996年1月9日 证监发字[1996]4号
各省、自治区、直辖市、计划单列市政府期货监管部门：
为了使各地政府期货监管部门做好审核期货经纪公司设立营业部和非期货经纪公司从事期货经纪业务资格的初审工作，现将有关期货交易的《<风险说明书>审核要点》（附件一）、《（客户委托合同书>审核要点》（附件二）、 《期货交易规则（审核要点）>附件三）、《<从业人员管理规则> 审核要点》（附件四）发给你们，请你们根据审核要点的要求，严格把关，统一规范，做好初审工作。
附件：一、《风险说明书》审核要点
二、《客户委托合同书》审核要点
三、《期货交易规则（业务章程）》审核要点
四、《从业人员管理规则》审核要点
附件一：
《风险说明书》审核要点
由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。在考虑是否交易时，客户应当明确以下几点：
一、客户在商品期货市场进行交易，亏损总额可能包括客户寄存在期货经纪机构的全部初始保证金以及追加保证金。假如市场走势对客户不利时，期货经纪机构可能会通知客户追加巨额保证金，以便客户能继续持有未平仓合约。一俟通知，客户必须照办，如果客户无法在规定的期限内提供所要求的追加保证金，其持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，而客户对由此导致的一切损失负责。
二、在某些市场情况下，客户可能会发现很难或无法将持有的合约平仓。例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，客户的损失额可能大大超过已支付的所有保证金总额，各户必须对由此而造成的损失承担责任。
三、当客户下达诸如“止损指令”等应变性指令时，该指令可能不一定将损失限制在预期的水平之内。这主要是因为可能在某些市场条件下无法执行这类指令。
四、客户进行“套期保值”交易时，风险不一定比单纯的投机交易风险小。
五、采用较少的保证金以期获取较高利润这一期货交易方式，使客户既可能获取高额利润，也可能遭受巨大亏损，两者的可能性是一样大的。
本声明无法揭示所有的风险或有关期货市场的全部重要情形。故客户在入市交易前，应对自身的财务能力、风险能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究、学习。
以上声明，本公司／本人已完全理解。
盖章
签名
年 月 日
附件二：
《客户委托合同书》审核要点
一、合同双方当事人
当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的名义与客户签订合同。
二、客户及其授权指令下达人应当写明客户的姓名（名称）、住址等情况。无论客户是自然人、法人或非法人单位，均应列明其承办人及授权指令下达人的姓名、性别、年龄、职业、住址、电话（或其他联系方法）和身分证号码。
应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人的名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。
三、委托交易的范围应载明可以委托进行交易的期货交易所名称、交易品种。
四、委托人委托期货经纪机构从事期货交易的方式可以采取下列方式：
（一）当面委托方式，注意当面委托也必须填写委托单逐项明确委托内容；
（二）书面委托方式；
（三）电话委托方式。
以第（一）、（二）种方式进行委托的，客户应当签字；以第（三）种方式进行委托的，期货经纪机构应当予以同步录音，事后由客户签字或盖章。
五、期货经纪机构执行委托方式
期货经纪机构接受客户委托进行交易时，应当由客户逐项明确授权，不得接受客户全权委托；并且应在保证金到位的情况下，按照时间优先和在同一条件下客户委托优先于自营业务的原则执行客户委托。
六、委托人的基本权利
委托人的基本权利包括对期货经纪机构的资信情况及业务情况的了解权，对交易信息的知悉权，对所下指令执行情况了解权，查阅复制原始凭证的权利，按约定提取奖金的权利，等等。
七、期货经纪机构对客户帐户的管理
客户帐户应与期货经纪机构的自有奖金帐户严格分开，当期货经纪机构破产或因其他原因无法开展业务而发生清算时，客户帐户上存放的奖金属于客户所有，不得用来抵偿任何期货经纪机构的债务或挪作他用。
八、保证金及结算
1.保证金的收付方式
保证金应以现金缴纳，也可以用有市场流动性的国库券作为抵押，但国库券市值应至少折扣10％，其具体抵押办法由双方约定。不得以银行保函充当保证金。
采用何种方式收付，如本票、电汇、现金入帐、支票等，由双方当事人约定。
2.每日结算制度
期货经纪机构对客户的未平仓合约及帐户状况进行逐日盯市, 实行每日结算制度，在下一个交易日开市前，期货经纪机构必须将结算情况通知客户。
3.保证金的存取
客户在进行期货交易时，应按照期货经纪机构的要求存入足够保证金。保证金的数额，不得低于期货经纪机构向期货交易所缴存的保证金金额。
发生下列情况时，期货经纪机构可以从客户保证金帐户中提取款项：
(1)为客户向期货交易所、 其他期货经纪机构交存保证金或者向期货交易所支付客户的交易亏损；
(2)按照客户的要求向其退回结余保证金;
(3)客户应当支付给期货经纪机构的手续费和其他费用;
(4)经纪机构与客户签订的书面协议中经双方同意的其他提款事项。
4.通知追加保证金和强制平仓
客户因交易亏损或其他原因,帐户中的保证金金额低于约定的比例时， 期货经纪机构应及时书面通知客户补足，客户应按期货经纪机构的要求执行，否则期货经纪机构有权在不通知客户的情况下，对各户的未平仓合约进行强制平仓，直至帐户中的保证金余额能够维持其剩余头寸为止。强制平仓的手续费及可能发生的亏损，应当由客户承担。追加保证金的期限，应当根据交易所规定的涨跌停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。
九、期货交易手续费及其他相关费用的规定事项手续费标准应由双方按平等原则协商，但不得与客户私下约定分享利益或者共同承担风险，其他相关费用由双方约定。
十、交割
写明具体的交割办法。
十一、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围
期货经纪机构有义务至少提供以下服务：及时准确地提供市场行情，对客户的指令予以确认、执行，成交后及时将结果通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。
十二、纠纷处理方式
期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择以下任一方式处理纠纷：
（一）约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。
（二）向人民法院提起诉讼。
十三、合同生效日
合同自双方签字盖章之日起生效。
合同内容的任何变更，均应由双方协商同意。合同的终止，双方应协商同意并签订书面协议。合同的终止，不影响原债权、债务关系的清结。
十四、双方当事人盖章、签名
十五、合同的签订日期
附件三
《期货交易规则（业务章程）》审核要点
一、宗旨
二、公司的基本情况
1.向客户说明期货经纪机构的名称、法定住所、经营场所、注册资本、经营范围、所能从事期货经纪业务的交易所名称及交易品种、基本设施等基本情况，若是经中国证监会批准的期货营业部，应向客户说明该营业部的名称、营业场所、基本设施等基本情况。
2.向客户说明该期货经纪机构已持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》。
三、开户程序
1.对客户的条件要求
客户应当至少具备以下条件：
(1)具有完全民事行为能力；
(2)有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产， 能够承担期货交易风险；
(3)有固定的的住所。
国有企事业单位参与期货交易应符合国家的有关规定。
2.对客户开户的资金、资金来源要求
无论是企业还是自然人开设期货交易帐户，均应说明资金来源。银行贷款和拆入资金不得用来进行期货交易。
3.开户的具体程序
(1)客户提供有关文件、证明材料。
企业客户应提供法人执照或营业执照、法人授权委托书、主管部门或董事会同意其参与期货交易的文件。自然人客户应提供身份证明。
(2)向客户出具《风险说明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《风险说明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险说明书》上签字、盖章。
(3) 期货经纪机构与客户双方共同签署《客户委托合同书》明确双方权利义务关系，正式形成委托关系。
(4)期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户上存有规定保证金后，方可正式下单。
应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人的名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。
四、交易指令的下达和执行程序
1.指令下达人
法人或非法人单位客户，应由法定代表人或主要负责人出具书面的授权委托书，委托某一自然人为指令下达人，期货经纪结构只接受该自然人的指令。如果该企业更换指令下达人，需以书面形式通知期货经纪机构后方可生效。
客户为自然人的，期货经纪机构仅接受该自然人下达的指令。如果该客户需委托他人下达指令的，必须有该客户本人的书面授权委托书及被委托人的身份证明。
期货经纪机构不得接受客户全权委托。
2.指令内容和种类
指令单应明确：期货交易所名称、期货合约、交割时间、买入或卖出、买卖数量、交易指令有效期限、买入或卖出的价格或价格范围、指令下达的签章。
指令种类可包括现价指令、市价指令和止损指令等。
3.指令下达方式及撤消或修改方式
指令下达方式包括当面委托方式、书面委托方式和电话委托方式。以当面和书面进行委托的，客户应当签字或盖章，以电话方式进行委托的，期货经纪机构应当予以同步录音，事后由客户签字或盖章。
客户在发出指令后，可以向期货经纪机构要求撤回或修改指令。如果该指令已经向交易所传达且成交的，客户必须接受并承担交易结果。
4.指令的有效与无效
期货经纪机构有权利和义务审核客户的指令，包括保证金水平是否足够、指令是否超过有效期和指令内容是否齐全，从而确定指令的有效与无效。
5.指令的执行及执行后的回报
在保证金到位的情况下，期货经纪机构按照时间优先和在同一条件下客户委托优先于自营业务的原则执行客户委托。
指令的执行，客户填写指令单一加盖时间戳一报单一出市代表执行指令一加盖时间戳一通知客户执行结果。
期货经纪机构在执行完客户指令后，应向客户发出交易报告书。客户有权查询成交情况。交易报告书应写明：帐号及户名、成交日期及成交时间、交易所名称、成交品种、数量、交割月份、成交价格、买入或卖出、开仓或平仓、所需保证金数额、交易手续费、税款等。
五、帐户管理
1.帐户的设置
期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。客户必须在其帐户上存有规定保证金后，方可正式下单。
2.帐目的保存
成交的资料应至少保存5年，未成交的资料应至少保存1年。
3.交易报告书与交易月报
期货经纪机构除向客户提供反映当日成交情况的交易报告书外，还应提供交易月报。交易月报应写明委托人的姓名（或名称）、期货交易帐号、当月所有成交的品种买卖、数量、价格和交割月份、各交易品种月底所有未平仓合约、当月保证金存款的提存情况和余额、交易盈亏数额、交易手续费和税款数额、当月实物交割情况等。
4.期货经营机构因故无法开展期货业务时的客户帐户处理办法当期货经纪机构破产或因其他原因无法开展业务而发生清算时，客户帐户上存放的资金属于客户财产，不得用来抵偿任何期货经纪机构的债务或挪作他用。
六、保证金及结算
1.保证金的性质、比例保证金是客户履行期货合约的担保，客户只能在交易保证金允许的范围内买卖期货合约。
期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货经纪公司向客户收取的保证金比例不得低于交易所向其收取的保证金比例。
保证金应以现金缴纳，也可以用有市场流动性的国库券作为抵押，但国库券市值应至少折扣10％，其具体抵押办法由双方约定，不得以银行保函充当保证金。
采用何种方式收付，如本票、电汇、现金入帐、支票等，由期货经纪机构和客户双方约定。
2.每日结算制度
期货经纪机构对客户的未平仓合约及帐户状况进行逐日盯市，实行每日结算制度，在下一个交易日开市前，由期货经纪机构向客户书面通知结算情况。
3.追加保证金的比例及具体制度
当用户因交易亏损或其他原因，帐户中的保证金金额低于约定的比例时，期货经纪机构应及时书面通知客户补足。追加保证金的比例及期限，应当根据交易所规定保证金比例及涨跌停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。
4.强制平仓的具体制度
如果期货经纪机构向客户发出了追加保证金通知，而客户未能在约定的时间内追加足够的保证金，期货经纪机构有权在不通知客户的情况下，对客户的未平仓合约进行强制平仓，直至帐户中的保证金余额能够维持其剩余头寸为止。
5.保证金的存取
客户在进行期货交易时，应该照期货经纪机构的要求存入足够保证金。保证金的数额，不得低于期货经纪机构向期货交易所缴存的保证金金额。
发生下列情况时，期货经纪机构可以从客户保证金帐户中提取款项：
(1)为客户向期货交易所、其他期货经纪机构交存保证金，或者向期货交易所支付客户的交易亏损；
(2)按照客户的要求向其退加结余保证金；
(3)客户应当支付给期货经纪机构的手续费和其他费用；
(4)经纪机构与客户签订的书面协议中经双方同意的其他提款事项。
七、手续费及其他费用
1.手续费及其他费用的种类包括交易手续费和交割手续费等。
2.费率及收取方式
手续费标准应由双方按平等原则协商，但不得与客户私下约定分享利益或者共同承担风险，其他相关费用由双方约定。
八、交割
1.最后交易日与交割日
2.交割的具体程序，包括交割的通知，交割资金或实物的交付等
3.对交割违约的具体处理办法
九、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围
期货经纪机构有义务至少提供以下服务：
及时准确地提供市场行情，对客户的指令予以确认、执行，成交后及时将结果通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。
十、交易纠纷的解决
期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择双下任一方式处理纠纷：
（一）约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。
（二）向人民法院提起诉讼。
附件四：
《从业人员管理规则》审核要点
一、总 则
1.写明制定的目的及依据。
2.主要以《期货经营机构从业人员管理暂行办法》（以下简称《办法》）为依据。
二、从业人员范围
（一）管理人员，包括：
1.期货经纪机构的正、副经理；
2.期货经纪机构的部门正、副经理。
（二）业务人员，包括：
1.从事期货交易的劝诱、开户、委托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；
2.从事期货交易投资分析、咨询或内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。
三、从业人员资格
1.期货经纪机构不得录用不具备从业人员资格的人员。
2.从业人员资格包括以下含义：
(1)参加过中国证监会认可的专业培训，并取得结业证书；
(2)参加中国证监会授权机构组织下的资格考试，考试合格并取得资格证书；
(3)符合第四条和第五条所指的从业人员的条件；
(4)未受到中止资格或注销资格处罚者。
四、从业人员的条件
从业人员应当同时具备以下条件：
1.具有中华人民共和国国籍；
2.具有完全民事行为能力；
3.品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；
4.未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续3年无经济违法记录。
五、管理人员还应当具备以下条件之一
1.在证券或金融机构工作3年以下， 并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；
2.在证券或金融机构工作5年以上， 并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；
3.从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作3年以上， 并曾担任部门经理以上或同等职务；
4.在期货、证券、金融行政管理部门工作5年以上， 并曾担任科长以上或同等职务；
5.有充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。
六、从业人员管理
1.从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；
2.从业人员的任免和考核办法；
3.从业人员的情况应当向中国证监会和当地期货监管部门备案；
4.从业人员资格的检查、变更和注销，按照中国证监会的有规定办理，并报当地期货监管部门备案。
七、禁止行为
1.不如实向客户说明期货交易的风险,或者对客户作出获利保证；
2.不按照规定把代理业务与自营业务分开；
3.擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金；
4.与客户私下约定分享盈利或者共担风险损失；
5.利用客户帐户或者名义为自己从事交易；
6.用假名进行交易；
7.伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；
8.故意制造和提供虚假信息；
9.为未开办开户手续的当事人从事交易；
10.泄露客户的委托事项或者与之相关的信息；
11.私下对冲；
12.不按客户的委托事项进行交易；
13.《办法》中禁止的其他行为；
14.国家法律、法规禁止的其他行为。
青海省人民政府办公厅转发省教育厅等部门关于青海省中小学校舍建设工程省级补助项目管理办法的通知
青海省人民政府办公厅
青海省人民政府办公厅转发省教育厅等部门关于青海省中小学校舍建设工程省级补助项目管理办法的通知
青政办[2010]280号
西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：
省教育厅、省发展改革委、省财政厅关于《青海省中小学校舍建设工程省级补助资金项目管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
青海省人民政府办公厅
二〇一〇年十二月二十一日
青海省中小学校舍建设工程
省级补助资金项目管理办法
省教育厅 省发展改革委 省财政厅
（二〇一〇年十二月）
一、总则
第一条 为加强对全省中小学校舍建设工程(以下简称“工程”)管理，规范项目审批程序和建设程序，确保工程质量、进度和效益，依照国家有关法律法规及相关文件和省政府办公厅《关于加强教育发展规划，推进学校布局调整工作指导意见》(青政办〔2010〕126号)、《关于进一步加快全省校舍建设的若干意见》(青政办〔2010〕146号)及《青海省中小学校舍安全工程实施方案》，特制定本办法。
第二条 本办法适用于省级统筹资金安排建设的项目学校前期申报、审批、资金拨付、工程实施与管理、交付使用等各项工作。各地自筹资金及其它渠道投资建设的项目学校，可参照本办法进行管理。
第三条 本办法所称项目，是指每个单体建筑单位，包括学校的教学及辅助用房、生活用房和办公用房及相关配套设施。
第四条 省级统筹补助中小学校舍建设专项资金(以下简称专项资金)，必须用于由政府部门举办的、在中小学布局结构调整中长期保留学校的校舍安全建设工程。
二、管理机构和职责
第五条 “工程”实行省政府领导，州(地、市)政府统一组织，县(市、区)级政府负责实施的领导和管理体制。
成立由省教育、发展改革、财政、国土资源、住房和城乡建设、水利、地震、公安(消防)、监察、审计、安全监管等部门为成员单位的“青海省中小学校舍省级补助资金项目领导小组”，统一领导和部署全省“工程”。领导小组办公室(以下简称“工程办”)设在省教育厅，由领导小组成员单位派员参加，负责“工程”实施的日常管理工作。
各州(地、市)、县(市、区)成立相应机构，配备精干人员，建立相应制度，保证工作经费，加强对“工程”的组织领导，确保“工程”顺利实施。
第六条 各级“工程办”的主要职责：
省“工程办”结合全省教育事业发展规划，统筹配置省内教育资源，根据《青海省中小学校舍安全工程实施方案》和本办法的相关要求，统筹落实“工程”资金，制订全省“工程”总体实施方案和建设规划；确定各地专项资金额度和实施顺序；组织编制和审定各地“工程”建设规划和年度计划；落实对“工程”建设收费的有关减免政策；按时下达“工程”投资计划和资金；制定招标采购工作方案；严格实行全省校舍建设定期通报制度，及时指导、检查和督促“工程”进度和“工程”质量；每半年向省政府报告“工程”实施情况，并于年终报送全年“工程”实施情况总结。
各州(地、市)“工程办”结合本地实际，统筹制定中小学校舍建设规划，考虑本地区各县经济实力、鉴定、勘察设计、施工和监理力量，加强组织协调，规范“工程”实施。指导、审核各县上报的“工程”建设规划和项目文本；监督“工程”专项资金拨付；检查、督促“工程”进度和工程质量；每月30日前向省“工程办”报告“工程”实施情况。
各县(区)“工程办”全面负责“工程”的实施和管理，限期改善本辖区内校舍安全状况。具体内容包括：论证、修订本地中小学布局调整规划；组织对辖区内校舍建筑逐一进行排查和检测鉴定，审核每一栋校舍的加固改造、避险迁移和综合防灾方案；在统筹各种专项工程项目的基础上，制定本地工程建设规划；按基本建设管理程序，组织项目学校前期论证、勘察设计、招(投)标、建筑项目施工、质量监督检查、竣工验收、办理基建财务决算等；按有关规定减免“工程”建设收费；按审核确定的建设规划管理专项资金，保证专款专用，按照工程进度及时拨付；检查督促工程进度；负责项目学校配套设施建设；对工程质量负主要责任；对学校校舍使用、管理、维护和安全进行监督检查；保证项目学校正常运转所需经费，加强对项目学校的管理；每月向州(地、市)报告“工程”进展情况。
各项目学校负责及时发现、报告校舍险情、隐患；配合实施校舍安全鉴定，提出校舍加固和建设建议；做好工程施工现场管理，协助监督本校项目工程质量，参与工程竣工验收；定期向县级“工程办”报告工程进展情况。
第七条 各级相关部门共同参与、协调配合、明确责任、各司其职，全力推进“工程”建设工作。
省级教育部门要把“工程”实施作为当前教育工作的重点，全力以赴推进工程实施，积极与发展改革、财政部门沟通协调“工程”相关工作；审核各地区上报项目是否符合校安工程总体规划，危房鉴定程序、手续是否完整、真实，上报项目是否符合省本级资金投向安排的要求。按轻重缓急排序，报送省发展改革部门。报送申请材料包括项目可研报告、“两证一书”及土地、环评等相关手续，项目按贷款和年度投资计划上报，上报时间应在发展改革部门确定安排额度后10个工作日内完成。省教育部门要对上报项目校园建设规划及单体建设方案进行审核，提出意见。
省级发展改革部门要把“工程”纳入国民经济和社会发展规划，筹措“工程”所需专项投资；审核各地区校安工程总体规划，按建设程序审批、管理建设项目，下达省级项目的投资计划；不断完善相关政策与标准，为“工程”建设提供政策支持。制定年度项目计划，在5个工作日内提出项目可行性意见，在7个工作日内下达可研报告批复；在10个工作日内下达投资计划。
省级财政部门要充分发挥公共财政的保障职能，多渠道筹措“工程”建设资金，加强监管，提高资金使用效益，保障工程建设顺利推进；不断完善义务教育经费保障政策，提高中小学校舍日常维护保养能力。参与审核各地区校安工程总体规划，会签开行贷款项目投资计划，待发展改革部门下达投资计划后10个工作日内按省政府确定的资金拨付程序将资金下达建设单位。 省级建设部门审核校安工程的建设规划，负责初步设计、施工图等审查。在标准制订、地质勘察、校舍选址、房屋鉴定、改造方案和工程质量等方面加强直接指导和监管，督促执行有关建筑抗震设防的强制性规范。
省级国土、水利、气象、地震等部门要发挥专业指导作用，为“工程”实施提供技术支撑和必要保障。积极落实校舍建设的各项税费减免政策，对校舍建设涉及的政府性基金和经营服务性收费等相关费用，本着“应免全免，应减全减”的原则给予支持，为工程顺利实施开辟“绿色通道”。
省级公安(消防)、监察、审计、安全监管等部门要督促执行“工程”责任追究制度，依法查处重大安全责任事故与重点案件。
第八条 “工程”实行目标责任制。各州(地、市)政府要严格执行2009年7月30日省政府与各州(地、市)政府(行署)签订的《中小学校舍安全工程责任书》和2010年7月30日，省政府与各州(地、市)政府(行署)签订《青海省校舍建设工作(2010—2012年)目标责任书》，并与所辖县(市、区)人民政府层层签订责任书，明确“工程”目标、任务和责任，做到任务到校，责任到人。
三、建设项目管理
第九条 “工程”实行项目管理。项目建设要严格执行《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律、法规和建筑业有关规范，按照基本建设程序管理，坚持先勘察、后设计、再施工的原则，不得简化程序。要实行项目法人责任制、招投标制、工程监理制和合同管理制，做到公平、公正、公开、透明。
“工程”项目勘察、设计、施工、监理单位必须采取招标的方式确定。招标工作由州(地、市)或县级“工程办”组织实施，省或州(地、市)“工程办”应派员参与监督。各级“工程办”要结合本地情况，指导项目学校和参与建设的有关单位，全面落实各项制度。
承担鉴定、勘察设计、施工、监理等任务的单位，须具有相应的资质。其中，设计单位必须具有乙级(含乙级)以上资质，施工单位必须具有二级以上(含二级)资质。建设单位不得将“工程”分解发包，施工单位不得转包或者违法分包工程，工程监理单位不得转让工程监理业务。
第十条 各地根据安全状况制订工程总体规划和年度实施计划，对存在安全隐患的校舍进行分类改造。通过维修加固可以达到抗震设防标准的校舍，应按照重点设防类抗震设防标准进行改造；不具备维修加固条件又确需建设的校舍，应按重点设防类抗震设防标准和设计规范重建；严重地质灾害易发地区的校舍应及时实行避险迁移。当建筑物使用时间占设计合理使用年限60％以上、或结构加固费用占新建同类工程费用60％以上时，宜拆除重建。
第十一条 建设项目要及时完成立项和可行性研究等项目前期工作，各地“工程办”依据“工程”建设规划，委托具有相应资质的规划、设计、咨询机构编制项目可行性研究报告，并按规定审批。
第十二条 重建或迁建项目选址应选在交通方便、位置适中、地形开阔、空气新鲜、阳光充足、环境适宜、地势较高、排水通畅、场地干燥、地质条件较好、远离污染源的平坦地段。同时，应避开地震断裂带、低洼地、滑坡地、沟口等自然灾害频发地段；且不宜与市场、公共娱乐场所、生产贮藏易燃易爆物品的车间库房、物理、化学污染源地段以及高压架空输电线路附近等不利于学生学习、身心健康和危及学生安全的场所毗邻。
第十三条 建筑设计要按照《农村普通中小学校建设标准》、《城市普通中小学校建设标准》、《中小学校建筑设计规范》、《建筑抗震设计规范》(GB50011)以及国家相关法规、规范的规定和要求进行，坚持“安全牢固、功能齐备、方便实用”的原则，满足抗震设防、防御其他地质灾害以及防洪、防火、防雷击等安全要求。设计方案要有利于安全疏散，务必做好建筑项目的走道、楼梯、安全出口等关键部位的设计工作。
“工程”的施工图设计文件(含勘察文件)应送建设主管部门认定的施工图审查机构进行审查。施工图未经审查合格的，不得使用。
第十四条 建设项目要严格按照施工图施工，执行国家有关施工规范、施工操作规程、质量标准和安全规则，确保工程质量达到合格标准，确保建设项目达到设计的合理使用年限。
加强安全防范，将建设项目安全切实纳入工作范围。项目开工前，由施工方制订施工安全规定和措施，报监理方审定，经项目法人及建设行政主管部门批准后严格执行，坚决杜绝“工程”项目出现重大安全事故或工程质量问题。
施工单位对工程质量终身负责。工程项目竣工后，按照建设管理规定由施工单位出具项目保修单，县“工程办”按相关规定预留一定比例保修金。保修期内出现质量问题，由施工单位负责返修；因施工质量导致项目重建，所需费用由施工单位全部承担。
第十五条 建设项目实行监理制，要按照国家有关规定选择相应资质的监理单位，对建设项目实施全过程监理。项目县可选派从事过建筑施工管理、责任心强的人员或聘用专业工程技术人员，经县级“工程办”确认并培训后，协同监理单位实施现场全过程监督。
自建设项目开工之日起，工程监理人员应保证每天在工地，按照国家有关施工现场监理的规定，严格检查入场建筑材料质量和施工工序、工艺、方法、进度、质量等各个环节，详细记录监理日志，并向县级“工程办”如实反映施工过程中出现的问题，杜绝不符合设计要求或不符合质量标准的材料进入工地。
建设项目施工中每道工序，均应由施工单位在做好自检及隐蔽工程记录的同时提出验收申请，由工程监理人员进行现场验收。上道工序验收合格方可转入下道工序施工。
第十六条 “工程”项目单体竣工验收应具备《建筑工程质量管理条例》规定的条件，由县级“工程办”组织质监、勘察、设计、施工、城建、消防等部门和单位及项目学校联合进行。参加验收的部门和单位要在竣工验收单上签署意见并盖章签字，县级“工程办”按相关规定进行竣工备案；未经验收或验收不合格的项目不得交付使用。竣工验收后，由县级“工程办”组织竣工结算审计，按审计结果办理工程结算、基建财务决算和固定资产移交手续。
第十七条 建设项目实施期间，各方要按《建设工程文件归档整理规范》，及时积累、保管好建设工程文件档案资料及建设前后的图片和文字材料。建设项目竣工后，施工单位和项目学校要将竣工图、建筑技术资料、施工日志、项目前期文件等有关材料进行系统整理，交县级“工程办”分类立卷归档。“工程”竣工验收后，县级“工程办”依照有关规定将档案移交县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案，同时交县教育局或项目学校一份存档。
四、专项资金管理
第十八条 “工程”专项资金实行省级统筹，定额补助为主、奖励为辅原则，根据各地工程进度及时拨付资金。
第十九条 “工程”专项资金的使用原则：根据“工程”总体规划和年度计划，实行项目管理，统筹安排，突出重点，集中投入，专款专用，保证效益，确保改造一所、达标一所。
第二十条 “工程”专项资金要与“中小学校舍安全工程”、“农村初中校舍改造工程”、“农村寄宿制学校建设工程”等以及其他专项工程资金相互衔接，统筹安排，避免重复投资。已有上述项目的学校确需安排“工程”资金新建校舍的，要从严把握建设内容，确保单体建筑项目不重复。
第二十一条 “工程”专项资金集中在州(县)级管理，不得将其下拨到乡镇或项目学校。在各级“工程办”设立资金专户，对“工程”专项资金实行专账核算、集中支付、封闭运行。严禁克扣、截留、挤占、挪用、套取“工程”专款，不能抵顶地方投入，不得用于偿还历史欠账和其他债务。
第二十二条 “工程”建设项目应按照基本建设程序进行管理，实行工程预决算制度，严格控制工程建设成本，提高投资效益。
第二十三条 “工程”严格执行国务院办公厅《关于进一步做好农村寄宿制学校建设工程实施工作若干意见的通知》(国办发〔2005〕44号)，财政部、国家发展改革委《关于免收全国中小学校舍安全工程建设有关收费的通知》(财综〔2010〕57号)和财政部《关于免征全国中小学校舍安全工程建设有关政府性基金的通知》(财综〔2010〕54号)精神，认真落实省政府有关减免学校建设收费等优惠政策。
各地区在实施“工程”时，凡涉及项目立项、办理土地使用手续、规划设计、施工组织等程序，应由县级“工程办”负责组织，并协调有关部门加快办理。迁建校舍等教育用地使用国有建设用地的，由地方人民政府以划拨方式提供土地使用权。
“工程”建设过程中涉及的行政事业性收费和政府性基金，均应予以免收；涉及的经营服务性收费，在服务双方协商的基础上，提倡各有关单位适当予以减收或免收；鼓励企业以提供免费服务的形式，通过非营利的社会团体和国家机关向“工程”进行捐赠，这部分捐赠准予在缴纳企业所得税前的所得额中全额扣除。对表现优秀的企业和个人，可给予适当奖励和表彰。
各地要切实加大对“工程”收费的监督检查力度，严禁收取国家明令取消的行政事业性收费和政府性基金，对自立项目、超标准收费等乱收费行为，要依法予以查处。
第二十四条 建立“工程”资金专项审计制度。各级审计部门要加大对“工程”专项资金使用的监督检查力度，每年都要将“工程”资金的使用和管理列为监督检查的重点。项目学校单体建筑完工后要组织有资质的审计机构进行专项审计，在交付使用前必须提交审计报告。
五、监督检查和责任追究
第二十五条 建立“工程”监督检查机制。实行省级重点督查、州(地、市)定期巡查、县级经常自查，一级抓一级，一直落实到“工程”的每个具体项目。
省“工程办”根据省政府要求和工作进展情况，对各地工程目标责任履行、质量管理、专项资金的落实与管理等情况进行检查与评估。各地工作积极性和工程实施成效将作为省级统筹补助资金安排的重要参考依据；对切实重视“工程”、努力增加投入、实施效果显著的地区，将予以奖励性支持。
州(地、市)“工程办”每年都要定期组织专项督查和检查，对履行工程目标责任、工程质量管理、专项资金的管理使用等情况作出评估。根据评估结果，对未能切实履行有关责任的地方，限期纠正，必要时将暂停专项经费的拨付；对先进地区予以奖励。
县级“工程办”负责监督检查工作，对工程的实施情况进行经常性检查，及时对存在安全隐患项目进行整改，坚决杜绝出现“豆腐渣工程”和重大安全、责任事故。
第二十六条 建立校舍安全责任追究制度。通过“工程”改造后的校舍如因选址不当或建筑质量问题遇灾垮塌致人伤亡，要严肃追究当地政府主要负责人的责任；建筑、设计、施工及工程监理单位及相关负责人员对承建的项目依法承担责任。对因使用存在安全隐患的校舍致人伤亡的，要严肃追究当地有关部门与学校有关负责人的责任。
第二十七条 建立“工程”专项资金管理责任追究制度。对挤占、挪用、截留“工程”专项资金或减少本地政府投入、套取中央专项资金的行为以及疏于管理造成国有资产流失等其他违规违纪行为，要按照有关规定严厉惩处，追究相关负责人的责任。同时视情节轻重，缓拨、减拨、停拨直至追回“工程”资金。
第二十八条 建立“工程”项目公示制度。“工程”全过程接受社会监督，技术标准、实施方案、工程进展和实施结果向社会公布，所有项目公开招标，所有工程验收吸收当地媒体和学生家长代表参加，努力建设“阳光工程”。各级教育、发展改革、财政、建设等部门每年要向同级人大、政协报告“工程”进展情况，主动接受法律监督和民主监督。同时，要通过媒体公示等多种方式和渠道，自觉接受舆论监督和社会监督。
第二十九条 各地要加强校舍建设的宣传工作，全面、准确地宣传省委、省政府实施校安工程，推进布局调整，保障中小学师生安全的重大措施，使党和政府的惠民政策家喻户晓，深入人心。同时要积极宣传各地的好做法、好经验，及时加以推广。
第三十条 本办法自印发之日起施行。
